第一章 總則

第一條 為優(yōu)化我院國際科技合作資源布局，促使我院更好融入全球科技創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，建立完善我院國際合作項目管理流程和制度，根據(jù)《中國科學(xué)院“十四五”國際科技合作與國際化發(fā)展規(guī)劃》，參照《中國科學(xué)院院級科研項目經(jīng)費管理辦法》，制定本辦法。

第二條 中國科學(xué)院國際伙伴計劃（下簡稱“伙伴計劃”），英文全稱“International Partnership Program of Chinese Academy of Sciences”(縮寫IPP)，旨在通過多種形式、不同層面的科研合作項目，圍繞全球共同科學(xué)挑戰(zhàn)和共性技術(shù)難題，搭建科研合作網(wǎng)絡(luò)，深化雙邊伙伴關(guān)系，打造全球創(chuàng)新節(jié)點，培育多邊合作機制。

第三條 伙伴計劃按照“互利共贏、上下互動、績效牽引、集成協(xié)同”的原則，通過“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式組織實施。

第二章 資助內(nèi)容

第四條 伙伴計劃包含四類專項：

（一）國際大科學(xué)計劃培育專項（for Big Science）：利用我院優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)導(dǎo)力和領(lǐng)先科研平臺條件，孕育和培養(yǎng)國際性科學(xué)組織、標(biāo)準(zhǔn)、平臺、設(shè)施或研究計劃。每項項目資助期3年，總經(jīng)費不超過500萬元。

（二）全球共性挑戰(zhàn)專項（for Grand Challenges）：圍繞聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）、基礎(chǔ)科學(xué)研究（Basic Research）和前沿技術(shù)探索（Frontier Technology）等全球共同科學(xué)挑戰(zhàn)和共性技術(shù)需求開展聯(lián)合研究，形成該領(lǐng)域具有領(lǐng)導(dǎo)力的全球創(chuàng)新合作高地。每項項目資助期3年，總經(jīng)費不超過300萬元。

（三）雙邊機構(gòu)間合作專項（for Mutual Interests）：由國內(nèi)外雙邊機構(gòu)共同出資支持，在共同感興趣的科研創(chuàng)新領(lǐng)域開展實質(zhì)性研究，鞏固深化戰(zhàn)略性、實質(zhì)性的雙邊機構(gòu)間關(guān)系。每項項目資助期、總經(jīng)費根據(jù)雙邊協(xié)議具體確定。

（四）未來伙伴網(wǎng)絡(luò)專項（for Future Network）：面向40歲以下青年科技人才，以形成“0”到“1”的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和催生顛覆性技術(shù)為導(dǎo)向，拓展多元化的國際合作網(wǎng)絡(luò)。每項項目資助期3年，總經(jīng)費不超過30萬元。

第三章 管理職責(zé)

第五條 國際合作局作為伙伴計劃的主管部門，對計劃的規(guī)劃設(shè)計、立項管理和經(jīng)費總體使用的合理性和有效性負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是：

（一）研究制定管理辦法和有關(guān)規(guī)章制度；

（二）編制、審定年度組織實施方案及申報要求；

（三）形成年度申報指南和資助重點；

（四）組織開展年度項目立項工作，審批年度項目立項建議，批復(fù)立項；

（五）指導(dǎo)、督促和檢查項目的實施，并對項目過程管理實施有效監(jiān)督和績效考評；

（六）搭建和完善信息化項目管理平臺。

第六條 國際合作局委托第三方機構(gòu)承擔(dān)項目過程管理。過程管理機構(gòu)對項目管理過程中所涉及的受理審查、組織專家咨詢論證、檢查、驗收等工作的公正性和有效性負(fù)責(zé)，其主要職能是：

（一）組織項目申報；

（二）承擔(dān)項目受理及組織立項咨詢與論證工作；

（三）組織填報、協(xié)助審核項目任務(wù)合同書；

（四）承擔(dān)項目中期檢查、評估和監(jiān)督等過程管理工作；

（五）承擔(dān)組織項目驗收的支撐和服務(wù)工作；

（六）承擔(dān)信息化項目管理平臺的運行維護工作；

（七）協(xié)助開展專項相關(guān)管理政策與發(fā)展戰(zhàn)略研究。

第七條 國際合作局委托第三方機構(gòu)對項目開展經(jīng)費評估。經(jīng)費評估機構(gòu)對項目編制預(yù)算和決算的合理性和相關(guān)性負(fù)責(zé)，其主要職能是：

（一）評估項目申請預(yù)算的合理性和相關(guān)性；

（二）給出項目預(yù)算建議金額和調(diào)整建議；

（三）對項目執(zhí)行過程中的經(jīng)費使用和績效進行評估并給出經(jīng)費使用審核意見。

第八條 項目依托單位為中國科學(xué)院下屬具有法人資格的研究所和大學(xué)，承擔(dān)項目實施的法人主體責(zé)任，負(fù)責(zé)項目的組織推薦和實施監(jiān)督與管理，對項目信息的真實、有效性和項目目標(biāo)的完成及實施效果負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)項目上報材料的審查和推薦；

（二）協(xié)助與項目負(fù)責(zé)人共同簽訂項目任務(wù)合同書，負(fù)責(zé)落實項目約定的自籌經(jīng)費和其他配套條件，確保項目的順利實施和目標(biāo)任務(wù)的完成；

（三）指導(dǎo)和監(jiān)督項目負(fù)責(zé)人實施項目，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，對重大事項調(diào)整等提出審查意見；

（四）受國際合作局委托，組織項目檢查和驗收工作；

（五）負(fù)責(zé)項目經(jīng)費管理，監(jiān)督、檢查項目經(jīng)費使用情況；

（六）對涉及的技術(shù)實行知識產(chǎn)權(quán)、保密等管理，推動合作成果的保護、應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，維護各方權(quán)益。

第九條 項目負(fù)責(zé)人在批準(zhǔn)的項目計劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)依照國家有關(guān)規(guī)定享有充分的項目管理權(quán)，并對完成任務(wù)和執(zhí)行預(yù)算承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。其主要職責(zé)是：

（一）編制項目建議書、申報書、經(jīng)費預(yù)算書及計劃任務(wù)書，并嚴(yán)格履行項目計劃任務(wù)書，遵守相關(guān)管理規(guī)定，完成項目計劃任務(wù)，提交中期報告及結(jié)題報告；

（二）遵守專項經(jīng)費管理辦法有關(guān)規(guī)定，依法依規(guī)使用項目經(jīng)費；

（三）客觀、及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題；

（四）接受并配合國際合作局、項目過程管理機構(gòu)、研究所項目管理（推薦）部門的監(jiān)督、檢查和評估。

第四章 組織與實施

第十條 項目組織?；锇橛媱澫略O(shè)各類項目依據(jù)各自定位和目標(biāo)，采用不同的組織方式，所有項目均須經(jīng)過評審后方可立項。原則上同一項目負(fù)責(zé)人不能同時承擔(dān)兩項及以上資助金額100萬元以上的伙伴計劃項目。

（一）國際大科學(xué)計劃培育專項和全球共性挑戰(zhàn)專項采用“建議制”。院屬單位按需提交項目建議書，國際合作局定期納入項目庫管理，根據(jù)頂層設(shè)計和院級任務(wù)需要，委托過程管理機構(gòu)按年度組織評審，報批后立項。

（二）雙邊機構(gòu)間專項采用“申報制”。國際合作局依據(jù)雙邊機構(gòu)間聯(lián)合資助項目協(xié)議規(guī)定的組織方式、支持重點等內(nèi)容，發(fā)布項目征集申報通知，院屬單位組織項目申報，過程管理機構(gòu)組織項目評審，報批后立項。

（三）未來伙伴網(wǎng)絡(luò)專項采用“推薦制”。國際合作局指定的機構(gòu)、組織或團體提出推薦意見，院屬單位組織申報，過程管理機構(gòu)組織項目評審，報批后立項。

第十一條 項目實施。項目依托單位應(yīng)主動做好項目計劃實施過程中的各項管理工作，并配合過程管理機構(gòu)，按照時間節(jié)點做好績效管理、中期評估、重大事項變更工作。

（一）績效管理?；锇橛媱澑黝悓ｍ椧罁?jù)各自定位和目標(biāo)，制定相應(yīng)的績效指標(biāo)和評價體系。所有項目在計劃任務(wù)書中提出項目績效指標(biāo)申報，結(jié)題時進行績效考核。

（二）中期評估?；锇橛媱濏椖烤氝M行中期評估，由過程管理機構(gòu)組織中期評估。

（三）重大事項變更。項目實施過程中，項目發(fā)生基本信息變更、項目內(nèi)容和任務(wù)目標(biāo)有關(guān)事項變更時，由項目依托單位提出調(diào)整、終止或撤銷申請，由國際合作局審批后執(zhí)行。

第十二條 項目驗收。所有項目均需通過過程管理機構(gòu)組織驗收工作。

（一）驗收方式。實際批復(fù)經(jīng)費不足300萬元的項目，可通過同行書面評議進行驗收；實際批復(fù)經(jīng)費300萬元以上（含）的項目，除書面評議驗收外，還應(yīng)進行現(xiàn)場驗收或會議驗收。

（二）經(jīng)費驗收。項目結(jié)題時須由財務(wù)專家或第三方機構(gòu)對項目經(jīng)費支出情況進行評估和驗收，并出具經(jīng)費驗收報告。

第十三條 項目結(jié)題。國際合作局根據(jù)項目驗收意見和經(jīng)費驗收意見，并報院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，出具項目結(jié)題通知完成結(jié)題驗收。被驗收項目存在下列情況之一者，不通過驗收：

（一）未能實現(xiàn)計劃任務(wù)書和績效考核表中承諾的既定目標(biāo)，且項目或經(jīng)費驗收意見中出現(xiàn)“不合格”意見的；

（二）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)(含經(jīng)費支出數(shù)據(jù))不真實；

（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自做出重大事項變更。

第十四條 檔案管理。項目依托單位、過程管理機構(gòu)須做好項目組織與實施（申報、評審、執(zhí)行、評估、變更和結(jié)題）各環(huán)節(jié)的檔案管理和歸檔工作。因檔案資料遺失、損壞導(dǎo)致項目無法按計劃推進的，國際合作局將追究相關(guān)單位和人員管理責(zé)任。

第五章 經(jīng)費管理

第十五條 項目預(yù)算金額100萬元（含）以上的須經(jīng)第三方機構(gòu)進行預(yù)算評審。

第十六條 原則上不得列支與項目所涉國際合作科研活動無關(guān)的經(jīng)費。

第十七條 項目預(yù)算中“國際合作與交流費”和“會議費（國際會議）”之和不得低于項目總預(yù)算經(jīng)費的40%；未來伙伴網(wǎng)絡(luò)專項項目預(yù)算中“國際合作與交流費”不得低于60%。

第十八條 涉及“國際合作與交流費”和“會議費”（國際會議）經(jīng)費原則上不得調(diào)減。由于不可抗力導(dǎo)致相關(guān)預(yù)算經(jīng)費無法按預(yù)算支出的，需在項目最后一次年度預(yù)算撥付前，按照重大事項變更調(diào)整流程及時提交經(jīng)費退回申請，并報國際合作局審批。逾期未能及時退回經(jīng)費的，不得結(jié)題。

第十九條 國際合作局定期對項目年度經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督，對于預(yù)算執(zhí)行不力的，可依據(jù)經(jīng)費執(zhí)行情況調(diào)整項目批復(fù)經(jīng)費。

第二十條 境外使用科研經(jīng)費應(yīng)遵照國家對外合作政策與對外合作協(xié)議及承諾的要求，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律和管理辦法的規(guī)定，主動接受并配合相關(guān)部門監(jiān)管。項目依托單位應(yīng)建立相關(guān)監(jiān)督與審查機制，合理分配并管理境外科研經(jīng)費支出。

第二十一條 國際伙伴計劃各類項目應(yīng)按照《中國科學(xué)院條件保障與財務(wù)局關(guān)于進一步規(guī)范科研經(jīng)費管理和使用的通知》（科發(fā)條財函字﹝2020﹞53號）的要求，并嚴(yán)格按照《中國科學(xué)院院級科研項目經(jīng)費管理辦法》（科發(fā)條財字﹝2016﹞169號）的規(guī)定，合理高效使用項目資金。

第六章 成果與知識產(chǎn)權(quán)管理

第二十二條 國際伙伴計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)該遵循尊重協(xié)議、信守承諾的原則，遵守我國相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)以及我國參加或與合作方政府簽訂的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護國際公約或雙邊條約。

第二十三條 國際伙伴計劃取得的成果、知識產(chǎn)權(quán)管理和知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配，按照《中華人民共和國科技進步法》、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》和中國科學(xué)院《關(guān)于研究機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》等執(zhí)行。

第二十四條 項目承擔(dān)單位在與境外合作伙伴簽訂項目合作協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專門條款或者雙方另行簽署專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，對合作研發(fā)中涉及或產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配、違約責(zé)任、爭議處理等知識產(chǎn)權(quán)事宜做出具體規(guī)定。

第二十五條 項目期間取得的科研成果（論文、專著、專利等）知識產(chǎn)權(quán)歸屬項目承擔(dān)單位或根據(jù)合作雙方簽署的協(xié)議辦理，應(yīng)注明 “受中國科學(xué)院國際伙伴計劃資助”和項目編號（SUPPORTED BY INTERNATIONAL PARTNERSHIP PROGRAM OF THE CHINESE ACADEMY OF SCIENCES. GRANT No. XXX）。對不做標(biāo)注的成果，評估或驗收時可不予認(rèn)可。

第二十六條 項目負(fù)責(zé)人和項目依托單位應(yīng)及時向項目主管部門報送國際伙伴計劃產(chǎn)出的成果，積極開展項目成果宣傳。所有項目須在結(jié)題前通過院級及院級以上非學(xué)術(shù)類刊物或傳播平臺（含對上專報、要情、領(lǐng)導(dǎo)參閱、CAS Newsletter等）刊發(fā)項目研究相關(guān)成果后方可結(jié)題。

第七章 保密與安全

第二十七條 國際伙伴計劃項目須經(jīng)過依托單位保密審查并提交《中國科學(xué)院國際伙伴計劃項目保密審查表》，并由項目負(fù)責(zé)人簽署并提交《保密聲明》后立項。

第二十八條 伙伴計劃項目涉及生物與資源環(huán)境領(lǐng)域國際合作的，須按照《中國科學(xué)院關(guān)于加強生物與資源環(huán)境領(lǐng)域國際合作科技安全管理工作的指導(dǎo)意見》（科發(fā)際字﹝2020﹞30號）對相關(guān)項目進行風(fēng)險評估、審查并備案后方可立項。

第八章 保障機制

第二十九條 信用管理。項目主管部門依據(jù)管理職責(zé)，對過程管理機構(gòu)、經(jīng)費評估機構(gòu)、項目依托單位、項目負(fù)責(zé)人等相關(guān)機構(gòu)和人員在項目執(zhí)行、管理過程中的工作進行評估和記錄，并建立信用記錄。

第三十條 項目問責(zé)。對于違反本辦法相關(guān)規(guī)定的項目主管部門、過程管理機構(gòu)、經(jīng)費評估機構(gòu)、項目依托單位的組織和個人，將按照相關(guān)管理職責(zé)進行問責(zé)和追責(zé)。

第三十一條 利益沖突。在項目立項、檢查、驗收等環(huán)節(jié)中，對有利益關(guān)聯(lián)的單位和個人采取回避安排；回避不了的，應(yīng)簽署利益沖突承諾書。

第九章 附 則

第三十二條 根據(jù)本辦法制定的有關(guān)實施細(xì)則，與本辦法同時印發(fā)實施。

第三十三條 本辦法及其相關(guān)實施細(xì)則自印發(fā)之日起實施，《中國科學(xué)院國際伙伴計劃管理暫行辦法》（科發(fā)際字〔2017〕140號）同時廢止。

第三十四條 本辦法最終解釋權(quán)歸國際合作局。